Во вторник министерство финансов США, следящее за коррупцией, опубликовало новые предлагаемые правила, которые распространят основные части правил по борьбе с отмыванием денег (AML), применяемых к банкам, на некоторых инвестиционных консультантов.
Новые правила, разработанные Сетью по борьбе с финансовыми преступлениями Министерства финансов США (FinCEN), требуют от инвестиционных консультантов подавать в FinCEN отчеты о подозрительной деятельности (SAR), а также раскрывать дополнительную информацию о своих клиентах при определенных обстоятельствах.
Новые правила будут распространяться на инвестиционных консультантов, которые зарегистрированы в Комиссии по ценным бумагам и биржам или отчитываются перед ней, что, по оценкам FinCEN, не распространяется как минимум на 17 000 инвестиционных консультантов, зарегистрированных в штатах.
Предлагаемые правила не требуют от инвестиционных консультантов принятия официальных программ идентификации клиентов, как это делают банки. Они также не требуют, чтобы консультанты сообщали FinCEN информацию о бенефициарных владельцах своих клиентов, являющихся юридическими лицами, например, ООО.
Но эти немногие исключения могут просуществовать недолго. Согласно информационному бюллетеню о принятом во вторник предложении по борьбе с отмыванием денег, FinCEN заявила, что намерена принять оба этих закона в ближайшем будущем.
Расследования Казначейства показали, что отмыватели денег, уклоняющиеся от уплаты налогов и другие преступники используют американских инвестиционных консультантов в качестве "точки входа для инвестирования в американские ценные бумаги, недвижимость и другие активы", говорится в заявлении FinCEN.
В некоторых из этих случаев чиновники обнаружили случаи инвестирования Китая и России в компании на "ранних стадиях", чтобы получить доступ к конфиденциальным данным и новым технологиям.
FinCEN пытается заполнить эти трещины уже более двух десятилетий.